证券代码：601375 证券简称：中原证券 公告编号：2019-018
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
被担保人名称: 中州国际金融控股有限公司（以下简称“中州国际”）
实际已向其内保外贷业务提供的担保余额：人民币5.16亿元
对外担保逾期的累计数量:无
本次担保需提交股东大会审议
一、担保情况概述
2019年3月28日，中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开第六届董事会第六次会议审议通过了《关于为中州国际金融控股有限公司提供担保的议案》，同意公司为中州国际向境外银行借款或申请授信额度提供担保，担保总金额不超过公司最近一期经审计归属母公司净资产的10%（不含本数，人民币、或等值港币、美元），期限为股东大会审议通过之日起1年，在上述时间内，公司可以分期出具担保函（或其他同等效力的文件）；董事会提请股东大会授权公司管理层办理相关事宜，确定具体担保金额、担保方式、担保范围、担保期限等相关事项，并签署相关法律文件。
为控制风险，公司为中州国际提供担保时，对中州国际资产负债率的要求，按照不超过公司风控指标中净资产/负债高于预警值12%时计算的资产负债率（约89%）进行，其中负债的计算口径为不含代理买卖证券款、信用交易代理买卖证券款、代理承销证券款及应付资管客户款项等客户资金。
本次担保事项尚需提交股东大会审议。
二、被担保人基本情况
1、名称：中州国际金融控股有限公司
2、注册地点：香港中环康乐广场8号交易广场二期1505及1508室
3、注册资本：港币7.6亿元
4、经营范围：投资控股公司，作为公司海外业务的平台，透过下设附属公司开展具体业务。
5、财务状况：
截至2018年12月31日，中州国际总资产为34.90亿港元，净资产13.39亿港元；负债总额21.52亿港元，其中的银行贷款总额19.10亿港元、流动负债总额21.52亿港元；2018年，实现营业收入1.13亿港元，净利润-930.42万港元。
无影响中州国际偿债能力的重大或有事项。
6、公司持有中州国际100%股权。
三、担保协议的主要内容
担保协议尚未签署，公司将在协议签署后按照信息披露要求发布公告。
四、董事会意见
公司董事会认为，公司为中州国际向境外银行借款或申请授信额度提供担保，有利于满足其经营需求，进一步提高决策效率，高效制定资金运作方案，且对其担保的风险可控。因此，同意本次担保事项。
独立董事对本议案发表了独立意见。独立董事认为：公司为满足子公司经营发展和融资需要，为子公司提供担保，会议审议及表决程序符合《公司法》和《公司章程》等有关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。我们同意该议案，并同意将该议案提交股东大会审议。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至公告披露日，公司对中州国际存续担保金额合计约人民币5.16亿元（港币6.016亿元，以2019年3月28日港币/人民币汇率中间价0.85689折算为人民币）。上述担保金额占公司2018年12月31日经审计净资产的比例为5.18%。
除上述担保外，公司及控股子公司不存在其他仍负有责任的对外担保/反担保的情况，亦无逾期担保/反担保。
特此公告。
中原证券股份有限公司
董事会
2019年3月29日