近日，《每日经济新闻》记者获悉，中国资产管理协会(以下简称中基会)一口气发布12份惩戒决定，涉及5家私募基金和8名高管。在…之中杭州巨鲸财富管理有限公司、杭州巨鲸道生资产管理有限公司、杭州巨鲸资产管理有限公司因违规开展募捐活动、违规兼职、不公平对待投资者等行为受到中基协惩戒。主要高管也是"熄灭"被监管部门。此外，上海熙泰投资管理有限公司原基金经理、研究总监钟成为"老鼠仓"因为维护客户关系，把自己管理的基金的投资标的等未公开信息泄露给客户，也受到了处罚，上了黑名单。，为期3年。
巨鲸系三家公司被处罚
近日，中基会一口气公布了12项惩戒决定，引起了行业和市场的高度关注。记者发现，这12项处分中，有9项与杭州巨鲸系统有关。被处罚的三家公司分别是巨鲸财富、巨鲸道生资产管理和巨鲸资产管理。
首先，这三家机构都是违规从事募捐业务。未取得基金销售业务资格的，受凯金通投资控股有限公司及其全资子公司凯金信合基金管理有限公司委托参与金凯国寿三亚杨康私募股权投资基金、金凯海南融通文化产业私募股权投资基金、金凯海南融通联合产业私募股权投资基金三只基金的客户推荐工作。
其次，这三家机构工作人员违规兼职。。截至2022年11月，三家机构员工中，已有多名员工签订兼职协议，为客户提供上述三家机构的产品投资咨询服务。
第三，鲸财富和鲸资管的办公场所不独立。除此之外，在一只产品的信息披露中，巨鲸道生资管并未提及标的投资中的可转债投资，也未按要求披露信息。巨鲸资产管理对投资者不公平。
事实上，在2022年的3月和9月，浙江证监局也对这三家"巨鲸"公司和高管，这也是指其对同一私募基金的不同投资者的不公平待遇，无销售资格的非法集资等违规行为。
这次中基协也对这三家机构进行了公开谴责，同时给予暂停受理私募产品6个月或12个月的纪律处分。巨鲸财富、巨鲸道生资产管理、巨鲸资产管理法定代表人倪新刚被中基会列入黑名单。，为期一年；其他几名高管受到警告或公开谴责。
某私募研究总监被黑
另外，一个处分决定也引起了《每日经济新闻》记者的关注。该决定表明上海希泰基金原经理、研究总监钟诚为维护客户关系，将工作中了解到的未公开信息泄露给客户并明确表示客户从事相关证券交易，但未从其处领取任何报酬，客户实际从事相关证券交易根据钟诚'；明示声明。
事实上，广东证监局早在2021年12月就对钟诚作出了行政处罚决定，原因是其泄露未公开信息、表达他人的行为'；交易。
这份处罚决定书显示，钟诚自2017年5月2日起在上海希泰担任研究总监。，并自2017年10月19日起担任上海希泰-小面脑私募股权投资基金的基金经理，负责基金'；的筹资和投资决策，并了解了该基金的未公开信息'；的投资决策和交易执行，如交易标的、交易时间、交易价格、交易数量等。。2018年12月至2019年8月期间，为维护与客户蒋某的新型关系，钟诚将上海裕泰-小面夹克基金未公开信息泄露给蒋某，蒋某在此期间通过趋同交易获利719.08万元。对此，广东证监局责令钟诚改正。，给予警告，并处3万元罚款。
根据中国基金会，钟诚'；的行为，透露未公开的信息，并明确其他人'；的交易是一种严重的背信行为，而且这种违反的性质是恶劣的。有必要对相关行为进行惩戒，因此决定将他加入黑名单，为期三年。。为这种行为付出地狱般的代价也体现了相关机构加强监管和清理整顿的决心"伪私募"和"无序私募"。
另外，北京珠玉资产管理有限公司也在产品募集完成后未按规定向协会备案，从事与私募基金无关的业务，未及时向协会报送相关资料，不具备持续经营条件。私募基金管理人注册被中基协撤销；法定代表人兼总经理马林也被取消基金从业资格。四