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每经记者杨剑，每经编辑谢欣
近日，一份刑事判决书引起了《民族商报》记者的关注。从2013年12月到2015年11月李等人利用恒生HOMS系统第三方交易终端软件，以其私募公司名义为客户开展配资业务。在此期间，北京墨明资产等开立账户2390个，为1604名客户提供配资业务，配资业务为个人先发行信托产品。然后从银行贷款。被告人系豫无声资产、京无声资产的实际控制人，因涉嫌非法经营罪被批准逮捕。在最近的一次庭审后，李被判处有期徒刑12年，并处罚金100万元。
2390个账户开户操作41.64亿
近日，中国裁判文书网的一则刑事判决书引起了《全国商报》记者的关注。2021年2月26日人民'；河南省郑州高新技术产业开发区中级人民法院对李'；非法经营。被告人李系河南无声资产、北京无声资产的实际控制人，因涉嫌非法经营罪被郑州市公安局郑东分局批准逮捕。。人民'；郑州高新技术产业开发区检察院以被告人李犯非法经营罪，向本院提起公诉。
据公诉机关指控，河南墨明资产管理有限公司成立于2013年4月1日。上海亚富资产管理有限公司成立于2013年9月5日，北京墨明资产管理有限公司成立于2014年11月15日。上述三家公司的实际控制人为被告人李、石等人，分属一套三个品牌。石是该公司的法定代表人兼总经理。，实际控制相关关联公司。
2013年12月至2015年11月，李、石等人利用恒生HOMS系统第三方交易终端软件，以上述三家公司的名义为客户提供证券交易子账户。，比例从1倍到10倍不等，为客户和客户提供融资融券服务'；河南德正实业发展股份，吸引客户'；投资，并收取保证金、利息、交易费等相关费用。公司使用其股票账号和密码。
经河南蔡中德普会计师事务所审计并出具鉴定意见，2013年12月1日至2015年12月19日，在河南墨明资产和北京墨明资产共开立子账户2，390个，为1，604个客户提供资金调拨服务。，业务总额41.64亿元。其中，投资者'；s存款金额5.94亿元，配资金额35.7亿元。上述总业务中，35.33亿元已通过HOMS系统数据验证，其中4.95亿元为投资者保证金，30亿元为配资。
实际控制人被判12年'；有期徒刑并处罚金100万
被告人李作为上述关联公司的实际控制人，负责组织领导公司各项业务，对业务部、风控部、财务部等部门的违法经营行为负有责任。2019年9月1日被抓获归案。。石作为上述关联公司的实际控制人和负责人，负责组织领导公司整体业务，对业务部、风控部、财务部等部门的违规业务负责。此外，他本人还直接参与吸引客户进行股票保证金交易。根据同案犯石的供述，河南的莫明是创办的，以前做期货。后来李利用公司调配资金。实际控制人为李，法人为。公司的运营模式由李制定。如果公司'；涉及到美国的利益，比如平仓线、警戒线、利息等。石、李参照上海浙佳资产。。公司的盈利标准由李根据信托银行的成本和公司的运营成本制定。利率一般不低于1个点，李会根据市场银行资金成本的变化提高利率。其他标准基本都是仿照行业标准。至于李的来源'；资金分配时，石坦承河南莫客户配置的资金来自客户'；押金，会直接打到公司账户，财务部负责。何'；南某明发行五矿信托、厦华信托、长安信托'；s信托产品(李、李和李)以个人名义经营。)，然后信托以一比二或者一比三的比例贷款给银行。。信托提供担保后，银行直接把钱转给信托公司'；的资产管理账户，然后恒生将其与信托公司关联'；的资产管理账户。之后，公司无需实际投资即可使用资金，因此不需要投资资金。石还交代，信托的总受益人是李贺。和李是合作关系，李会用这笔资金给利息。李灿发起的信托可以由公司自由分配和使用，但发出的一些信托可以使用，主要是因为他与他人合作。把HOMS账户挂在信托下，然后做个小账户。基金分配利息按月计算，平均两分。，按月领取。有两种，一种是直接从客户身上扣除'；另一笔直接存入斯通的账户。
经调查，结合各同案被告人的供述、证人证言、工商登记资料等书证，可以互相证明河南某公司、北京某公司、上海亚富属于同一批人，有三个品牌。以上三家公司通过恒生HOMS系统第三方交易终端软件为客户提供配资服务。根据犯罪事实，被告人李犯非法经营罪。。法院判处其有期徒刑12年，并处罚金100万元。
对此，一位私募人士向国家商报记者表示，证监会此前已出台相关规定。要求私募基金管理人不得直接或间接从事民间借贷、担保、保理、典当、融资租赁、点对点借贷信息中介、场外配资等与私募基金管理相冲突或无关的业务。这意味着私募股权公司应该告别以前的"灰色地带"生意。，让参与私募股权投资的投资者有据可循。
记者查询发现，北京墨明资产注册于2015年3月。基金业协会资料显示，北京墨明资产管理有限公司成立于2015年5月14日。但该私募机构已于2018年1月29日被基金业协会注销。
国家商报